上交所纪律处分多维推动提高上市公司质量

　　 中新网 上海1月12日电 (高志苗)12日，上海证券交易所发布消息称，2023年，针对上市公司及相关主体违规行为，共发出公开谴责47份、通报批评110份、书面警示244份。公开认定13人不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员(以下简称公开认定)，公开谴责控股股东或实际控制人30人次，董事、监事、高级管理人员(以下统称董监高)129人次，为上市公司发展营造风清气正的良好环境。

　　上交所表示，2023年，以“严监管、防风险、促发展”为引领，切实发挥纪律处分监管效能，从严惩戒各类违规行为，维护市场正常秩序，切实保障投资者合法权益。在强化监管震慑的同时，也更加注重激发上市公司自我规范、自我约束、自我完善的意识和动力，及时补救、减轻影响、规范内控、合规发展，多措并举推动提高上市公司质量，共同打造安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

　　严监管方面，一是全面强化财务造假案件查处力度，二是重点监管资金占用违规担保行为，三是全力整治违规减持等市场乱象，四是从严处理概念炒作相关信息披露违规，五是全面加强退市公司追责工作，六是严格规范控制权相关信息披露。

　　重补救方面，上交所在处理违规减持、未履行业绩补偿承诺、回购计划未完成等案件时，在综合考虑违规行为性质与市场影响的基础上，将主动上缴收益、弥补损失等补救措施作为从轻考量情节，引导违规主体积极采取切实有效措施减轻违规影响。

　　促整改方面，督促上市公司采取切实有效措施推动整改化解是纪律处分的重要目标。为了发挥以案促改的实效，上交所进一步充实了纪律处分决定书内容，在载明违规事实、处分理由和依据等事项的同时，还增加了要求公司举一反三，采取有效措施进行整改的内容，包括就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，形成整改方案，切实提高信息披露和规范运作水平等。

　　上交所强调，2024年，上市公司纪律处分工作将全面强化“五个监管”，将打击违法行为与推动防范化解风险相结合，坚持“早”字当头，以“惩”促进，推动上市公司不断规范信息披露和内部治理，引导上市公司聚焦主业稳健发展，在新的起点上推动上市公司质量再上新台阶。(完) 【编辑:曹子健】